Compliance. Praktyczny komentarz z wzorami. Praxis

Praktyczne i kompleksowe omówienie tematyki compliance.

Praxis. Compliance to niezbędne narzędzie dla każdego, kto zajmuje się zarządzaniem zgodnością w organizacjach. Publikacja oferuje praktyczne i kompleksowe omówienie tematyki compliance, dostarczając licznych przykładów, wskazówek praktycznych oraz odwołań do praktyki orzeczniczej. System wzajemnych odesłań ułatwia zrozumienie poruszanych zagadnień, a starannie dobrane orzecznictwo i dorobek przedstawicieli piśmiennictwa pomagają w interpretacji istniejących przepisów.

Doskonały zespół autorski, składający się z uznanych ekspertów, gwarantuje zarówno wysoki poziom merytoryczny, jak i praktyczny prezentowanych zagadnień. Rozległa wiedza i doświadczenie autorów z pewnością okażą się pomocne w interpretacji przepisów i wdrażaniu narzędzi compliance zgodnie z najlepszymi rynkowymi standardami.

Opracowanie zostało podzielone na paragrafy, które dotyczą m.in.:

• budowy systemów compliance, w tym zarządzania zgodnością w oparciu o normy ISO oraz analizę ryzyka, projektowania zadań funkcji compliance, w tym równie ż w złożonych strukturach grup kapitałowych oraz pomiaru efektywności wdrożenia systemów compliance,
• odpowiedzialności podmiotów zbiorowych a compliance,
• whistleblowingu, w tym ram prawnych, ochrony sygnalistów oraz konstrukcji procedury zgłoszeń wewnętrznych,
• działań następczych podmiotów prywatnych na podstawie ustawy o ochronie sygnalistów,
• ochrony danych osobowych w procesie odbierania zgłoszeń i zarządzania zgłoszeniami,
• bezpieczeństwa informatycznego elektronicznych kanałów zgłoszeń,
• przeciwdziałania korupcji, w tym analizy ryzyk korupcyjnych, roli szkoleń antykorupcyjnych oraz konstrukcji dokumentów systemu antykorupcyjnego w przedsiębiorstwie,
• weryfikacji kontrahentów z perspektywy wymogów w zakresie sankcji indywidualnych oraz wykraczających poza wymogi sankcyjne,
• realizacji obowiązków AML/CFT (przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu) w instytucjach niefinansowych,
• ochrony tajemnicy przedsiębiorstwa oraz architektury bezpieczeństwa informatycznego w ochronie tajemnicy przedsiębiorstwa,
• zarządzania ryzykiem osobistej odpowiedzialności karnej i karnej skarbowej,
• przeciwdziałania mobbingowi i dyskryminacji,
• przygotowania spółki na wypadek kontroli organów zewnętrznych.

Dla przejrzystości autorzy dokonali nie tylko podziału na tezy i hasła, wyróżniając najistotniejsze kwestie, lecz także dodatkowo oznaczyli poszczególne fragmenty opracowania, podając wskazówki praktyczne, omawiając trudne zagadnienia na przykładach oraz wskazując orzecznictwo przydatne w praktyce. Dodatkową wartością jest uwzględnianie przez autorów kontekstu w postaci międzynarodowych wzorców funkcjonowania systemów compliance opartych o zagraniczne regulacje prawne, takiej jak FCPA, UK Bribery Act, czy Sapin II. Te przykłady, często wyprzedzające krajowe regulacje, pokazują kierunki rozwoju compliance i pozwalają lepiej zrozumieć, jak wygląda standard należytej staranności w skali globalnej.

Publikacja zainteresuje przede wszystkim praktyków prawa: adwokatów, notariuszy, radców prawnych, prokuratorów, sędziów, a także osoby wyznaczone do realizacji lub nadzoru nad realizacją obowiązków w ramach systemu compliance w przedsiębiorstwie, m.in.: oficerów ds. zgodności, audytorów wewnętrznych, prawników wewnętrznych, urzędników, inspektorów ochrony danych, specjalistów ds. ochrony danych osobowych, specjalistów ds. bezpieczeństwa teleinformatycznego, osoby zajmujące się udostępnianiem informacji publicznej oraz osoby zapewniające ponowne wykorzystywanie informacji sektora publicznego.